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ope体育电竞官网-诺德新旺灵敏装备混合型证券出资基金招募说明书(更新)摘要

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【重要提示】

诺德新旺灵敏装备混合型证券出资基金(以下简称“本基金”)的征集已获我国证监会2017年5月15日证监答应【2017】716号文注册。本基金于2018年2月7日收效。

基金处理人确保本招募阐明书的内容实在、精确、完好。本招募阐明书经我国证监会注册,但我国证监会对本基金征集的注册,并不标明其对本基金的价值和收益做出实质性判别或确保,也不标明出资于本基金没有危险。我国证监会不对基金的出资价值及商场前景等作出实质性判别或许确保。

基金处理人许诺依照恪尽职守、诚实信誉、慎重勤勉的准则处理和运用基金工业,但不确保基金必定盈余,也不确保最低收益。

本基金出资于证券商场,基金净值会因为证券商场动摇等要素发作动摇,出资人在出本钱基金前,应全面了解本基金的产品特性,充沛考虑本身的危险承受才能,并承当基金出资中呈现的各类危险,包含:因政治、经济、社会等环境要素对证券价格发作影响而构成的体系性危险,单个证券特有的非体系性危险,因为基金出资人接连很多换回基金发作的流动性危险,基金处理人在基金处理施行进程中发作的基金处理危险,本基金的特定危险详见招募阐明书“危险提示”章节等。本基金出资中小企业私募债券,中小企业私募债是依据相关法令法规由非上市中小企业选用非揭露办法发行的债券。因为不能揭露生意,一般状况下,生意不活泼,潜在较大流动性危险。当发债主体信誉质量恶化时,受商场流动性所限,本基金或许无法卖出所持有的中小企业私募债,由此或许给基金净值带来更大的负面影响和丢失。

ope体育电竞官网-诺德新旺灵敏装备混合型证券出资基金招募说明书(更新)摘要

本基金可出资于科创板股票,基金财物出资于科创板股票,会面对科创板机制下因出资标的、商场准则以及生意规矩等差异带来的特有危险,包含但不限于商场危险、流动性危险、信誉危险、集中度危险、体系性危险、方针危险等。详细危险烦请查阅本基金招募阐明书的“危险提示”章节的详细内容。本基金可依据出资方针、出资战略需求或商场环境的改变,挑选将部分基金财物出资于科创板股票或挑选不将基金财物出资于科创板股票,基金财物并非必定出资于科创板股票。

本基金为混合型基金,其预期危险和预期收益低于股票型基金、高于债券型基金和货币商场基金。

出资人认购本基金时应仔细阅读本基金的招募阐明书和基金合同。基金处理人主张出资人依据本身的危险收益偏好,挑选合适自己的基金产品。

基金处理人提示出资人基金出资的“买者自傲”准则,在出资人做出出资抉择方案后,基金运营状况与基金净值改变引致的出资危险,由出资人自行担任。

基金的过往成绩并不预示其未来体现。基金处理人处理的其他基金的成绩并不构成新基金成绩体现的确保。

本招募阐明书所载内容到2019年8月6日,财政数据和净值体现到2019年6月30日(财政数据未经审计)。

一、基金处理人(一)基金处理人概略

基金处理人:诺德基金处理有限公司

居处:我国(上海)自由买卖试验区富城路99号18层

作业地址:我国(上海)自由买卖试验区富城路99号震旦世界大楼18层

邮政编码:200120

法定代表人:潘福祥

树立日期:2006年 6 月 8日

同意树立机关:我国证监会

同意树立文号:证监基金字[2006]88号

运营规划:基金处理事务;征集、主张树立基金;及我国证监会同意的其他事务。

安排办法:有限责任公司

注册本钱:壹亿元人民币

联系人:孟晓君

联系电话:021-68985199

股权结构:

清华控股有限公司 51%

宜信惠民出资处理(北京)有限公司 49%(二)首要人员状况

1、基金处理人董事会成员

潘福祥先生,董事长,清华大学学士、硕士,我国社会科学院金融学博士。历任清华大学经济处理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总司理和清华兴业出资处理有限公司总司理,清华大学经济处理学院和国家管帐学院客座教授,诺德基金处理有限公司董事、副总司理、总司理。

罗凯先生,董事、总司理,清华大学工商处理硕士。曾任职于江苏省交通工业集团出资展开处。2007年7月参加诺德基金处理有限公司,先后担任华北区途径司理、华北区总监、商场总监助理、商场副总监兼专户理财部担任人、商场总监、副总司理。

薛嘉麟先生,董事,华中理工大学工学学士,北京邮电大学工学硕士。现任清控财物处理有限公司总裁,曾任朗讯科技(我国)有限公司贝尔试验室高档研讨员,中关村科技软件有限公司咨询服务总监、副总裁、总裁,北京通软联合信息技能有限公司首席施行官,我国通关网首席运营官,启迪融资租借有限公司总司理,启迪金控出资有限公司副总裁,清控财物处理有限公司出资事务总监、副总裁。

唐宁先生,董事,美国The University of the South经济学学士。现任宜信惠民出资处理(北京)有限公司施行董事、总司理,华创本钱(CGC)董事长,宜信(香港)控股董事长,富安易达(北京)网络技能有限公司总司理,喆颢财物处理(上海)有限公司总司理。曾任美国DLJ出资银行部(DLJ Investment Bank)出资剖析师,亚信(Asia Info)战略出资部总监。

侯琳女士,董事,北京大学法学学士、硕士。现任宜信惠民出资处理(北京)有限公司副总司理。

尚筱女士,董事,河海大学经济学学士、清华大学工商处理硕士。现任宜信杰出财富出资处理(北京)有限公司高档副总裁,曾任上海博而思企业咨询服务有限公司咨询参谋、上海安硕信息科技有限公司高档司理。

陈达飞先生,独立董事,对外经济买卖大学学士,University of Minnesota Law School 硕士。现任北京市汉坤律师事务所律师,曾任北京金杜律师事务所律师,高伟绅律师事务所律师,德普律师事务所律师。

王岚女士,独立董事。北京大学法学学士,法国巴黎商学院(Paris School of Business)及美国华盛顿大学(University of Washington)访问学者。现任北京德恒律师事务所律师,曾任上海建纬律师事务所北京分所开创合伙人等职务。

许亮先生,独立董事,清华大学文学和经济学双学士,哈佛商学院MBA。现任合一本钱开创合伙人、董事长,新财知社董事长,曾任北京清华永新信息工程有限公司商场部副总裁,英特尔(我国)有限公司高档财政剖析师、战略项目司理,鼎晖出资基金处理公司助理副总裁,北京永新视博数字电视技能有限公司施行副总裁、首席财政官,博纳影业集团有限公司首席财政官、集团副总裁、光影工场文明传达有限公司董事长。

2、基金处理人监事会成员

刘大伟先生,监事,西安交通大学学士,国防科技大学硕士,清华大学硕士。现任宜信惠民出资处理(北京)有限公司总裁助理,曾任北京军区自动化站主任,北京市天元网络技能有限公司司理助理,宜信汇才商务参谋(北京)有限公司途径总监。

薛雯女士,监事,姑苏大学法学院法学学士、对外经济买卖大学法令硕士。现任清控财物处理有限公司风控总监,曾任启迪控股股份有限公司金融财物运营中心出资司理、建纬(北京)律师事务所律师、姑苏正文人律师事务所律师。

冯奕先生,监事,北京播送学院(现更名为:我国传媒大学)学士,清华大学经管学院硕士。现任诺德基金处理有限公司北京分公司总司理,曾任清华兴业出资处理有限公司训练部司理、赛尔教育科技展开有限公司训练部总监、诺德基金处理有限公司公共事务总监。

刘静女士,监事,清华大学本科结业。现任职于诺德基金处理有限公司北京分公司,曾任职于清华校友总会、诺德基金处理有限公司归纳处理部。

3、公司高档处理人员

潘福祥先生,董事长。清华大学学士、硕士,我国社会科学院金融学博士。历任清华大学经济处理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总司理和清华兴业出资处理有限公司总司理,清华大学经济处理学院和国家管帐学院客座教授,诺德基金处理有限公司董事、副总司理、总司理。

罗凯先生,总司理,清华大学工商处理硕士。曾任职于江苏省交通工业集团出资展开处。2007年7月参加诺德基金处理有限公司,先后担任华北区途径司理、华北区总监、商场总监助理、商场副总监兼专户理财部担任人、商场总监、副总司理。

陈培阳先生,督察长,清华大学法学学士,国立首尔大学世界互易商货硕士。历任财富里昂证券有限责任公司法令合规专员,诺德基金处理有限公司督查稽核主管、督查稽核部担任人、商场总监助理、FOHF事业部副总监,利得本钱处理有限公司法令事务副总监,华泰财物处理有限公司危险合规部总司理助理等职务。

严亚锋先生,首席信息官,南京大学学士。曾任杭州金宏智软件有限公司软件工程师、杭州新利软件有限公司开发部项目司理、上海华腾体系软件有限公司项目司理、华安基金处理有限公司信息技能部项目司理、天相出资参谋有限公司信息技能部总司理助理。2011年7月参加诺德基金处理有限公司,先后担任信息技能项目司理、信息技能部副司理、信息技能部总监。

4、本基金基金司理(1)现任基金司理

刘先政先生,北京大学软件工程硕士。2014年6月至2017年11月期间,先后担任中诚信任有限责任公司信任司理、和平人寿稳妥有限公司研讨员、和平基金处理有限公司资深研讨员、百年稳妥财物处理有限责任公司高档出资司理。2017年11月参加诺德基金处理有限公司,担任基金司理助理职务,自2018年6月9日起任本基金基金司理,自2018年1月30日起任诺德增强收益混合型证券出资基金基金司理,自2019年6月10日起任诺德新享灵敏装备混合型证券出资基金。刘先政先生具有基金从业资历。

(2)历任基金司理

张倩女士,自2018年2月7日至2019年6月25日任诺德新旺灵敏装备混合型证券出资基金基金司理。

5、出资抉择方案委员会成员

公司总司理罗凯先生、总司理助理郝旭东先生、出资总监朱红先生、研讨总监罗世锋先生、固定收益部总监赵滔滔先生。

6、上述人员之间均不存在近亲属联系。

(三)基金处理人的责任

1、依法征集资金,处理或许托付经我国证监会确认的其他安排代为处理基金比例的出售、申购、换回和挂号事宜;

2、处理基金注册或存案手续;

3、自基金合同收效之日起,以诚实信誉、慎重勤勉的准则处理和运用基金工业;

4、装备满意的具有专业资历的人员进行基金出资剖析、抉择方案,以专业化的运营办法处理和运作基金工业;

5、树立健全内部危险操控、督查与稽核、财政处理及人事处理等准则,确保所在理的基金工业和基金处理人的工业彼此独立,对所在理的不同基金别离处理,别离记账,进行证券出资;

6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规矩外,不得运用基金heartbeats是什么意思工业为自己及任何第三人获取利益,不得托付第三人运作基金工业;

7、依法承受基金保管人的监督;

8、采纳恰当合理的办法使核算基金比例认购、申购、换回和刊出价格的办法契合基金合相等法令文件的规矩,按有关规矩核算并布告基金财物净值,确认基金比例申购、换回的价格;

9、进行基金管帐核算并编制基金财政管帐陈说;

10、编制季度、半年度和年度基金陈说;

11、严厉依照《基金法》、基金合同及其他有关规矩,施行信息发表及陈说责任;

12、保存基金商业秘密,不走漏基金出资方案、出资意向等。除《基金法》、基金合同及其他有关规矩还有规矩外,在基金信息揭露发表前应予保密,不向别人走漏,因审计、法令等外部专业参谋要求供给的状况在外;

13、按基金合同的约好确认基金收益分配方案,及时向基金比例持有人分配基金收益;

14、按规矩受理申购与换回请求,及时、足额付出换回金钱;

15、依据《基金法》、基金合同及其他有关规矩招集基金比例持有人大会或合作基金保管人、基金比例持有人依法招集基金比例持有人大会;

16、按规矩保存基金工业处理事务活动的管帐账册、报表、记载和其他相关材料15年以上;

17、确保需求向基金出资者供给的各项文件或材料在规矩时刻宣布,而且确保出资者能够依照基金合同规矩的时刻和办法,随时查阅到与基金有关的揭露材料,并在付出合理本钱的条件下得到有关材料的复印件;

18、安排并参加基金工业清算小组,参加基金工业的保管、整理、点评、变现和分配;

19面对闭幕、依法被吊销或许被依法宣告破产时,及时陈说我国证监会并告诉基金保管人;

20、因违背基金合同导致基金工业的丢失或危害基金比例持有人合法权益时,应当承当补偿责任,其补偿责任不因其退任而革除;

21、监督基金保管人按法令法规和基金合同规矩施行自己的责任,基金保管人违背基金合同构成基金工业丢失时,基金处理人应为基金比例持有人利益向基金保管人追偿;

22、当基金处理人将其责任托付第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行为承当责任;

23、以基金处理人名义,代表基金比例持有人利益行使诉讼权力或施行其他法令行为;

24、基金处理人在征集期间未能到达基金的存案条件,基金合同不能收效,基金处理人承当悉数征集费用,将已征集资金并加计银行同期活期存款利息在基金征集期完毕后30日内交还基金认购人;

25、施行收效的基金比例持有人大会的抉择;

26、树立并保存基金比例持有人名册;

27、法令法规及我国证监会规矩的和基金合同约好的其他责任。

(四)基金处理人的许诺

1、本基金处理人将依据基金合同的规矩,依据招募阐明书列明的出资方针、战略及束缚等全权处理本基金的出资。

2、基金处理人许诺不从事违背《证券法》的行为,并许诺树立健全内部操控准则,采纳有用办法,防止违背《证券法》行为的发作。

3、基金处理人不从事违背《基金法》及其他法令法规的行为,树立健全内部操控准则,采纳有用办法,防止下列行为的发作:

(1)将其固有工业或许别人工业混同于基金工业从事证券出资;

(2)不公平地对待处理的不同基金工业;

(3)运用基金工业或职务之便为基金比例持有人以外的第三人牟取利益;

(4)向基金比例持有人违规许诺收益或许承当丢失;

(5)用基金工业承销证券;

(6)用基金工业违背规矩向别人借款或供给担保;

(7)用基金工业从事承当无限责任的出资;

(8)用基金工业生意其他基金比例,但我国证监会还有规矩的在外;

(9)以基金工业向基金处理人、基金保管人出资;

(10)用基金工业从事内情生意、操作证券生意价格及其他不正当的证券生意活动;

(11)违背基金合同关于出资规划、出资战略和出资比例等约好;

(12)法令、法规、我国证监会及基金合同制止的其他行为。

4、基金处理人许诺加强人员处理,强化作业操行,催促和束缚职工恪守国家有关法令、法规及工作规范,诚实信誉、勤勉尽责,不从事以下活动:

(1)越权或违规运营;

(2)违背基金合同或保管协议及有关法令法规;

(3)成心危害基金比例持有人或其他基金相关安排的合法权益;

(4)在包含向我国证监会报送的材猜中进行虚伪信息发表;

(5)回绝、搅扰、阻遏或严重影响我国证监会依法监管;

(6)玩忽职守、滥用职权;

(7)走漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、没有依法揭露的基金出资内容、基金出资方案等信息;

(8)除按本公司准则进行基金运作出资外,直接或直接进行其他股票出资;帮忙、承受托付或以其他任何办法为其他安排或个人进行证券生意;

(9)违背证券生意场所事务规矩,运用对敲、倒仓等手法操作商场价格,打乱商场秩序;

(10)贬损同行,以进步自己;

(11)在揭露信息发表和广告中成心含有虚伪、误导、诈骗成分;

(12)以不正当手法寻求事务展开;

(13)有悖社会公德,危害证券出资基金人员形象;

(14)参加洗钱或为洗钱活动供给帮忙;

(15)法令法规制止的其他行为

5、基金司理许诺(1)依照有关法令、法规和基金合同的规矩,本着慎重的准则为基金比例持有人获取最大利益。

(2)不运用职务之便为自己、署理人、代表人、受雇人或任何其他第三人获取利益。

(3)不违背现行有用的有关法令法规、基金合同和我国证监会的有关规矩,不走漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、没有依法揭露的基金出资内容、基金出资方案等信息。

(4)不得从事危害基金财物的行为。

(5)不以任何办法为其他安排或个人进行证券生意。

(五)基金处理人的内部操控准则

1、内部操控的方针(1)确保公司运营运作严厉恪守国家有关法令法规和工作监管规矩,自觉构成遵法运营、规范运作的运营思想和运营理念。

(2)防备和化解运营危险,进步运营处理效益,确保运营事务的稳健运转和受托财物的安全完好,完成公司的继续、安稳、健康展开。

(3)确保基金、公司财政和其他信息实在、精确、完好、及时。

2、内部操控的准则(1)健全性准则。内部操控应当包含公司的各项事务、各个部分或安排和各级人员,并包含到抉择方案、施行、监督、反应等各个环节。

(2)有用性准则。经过科学的内控手法和办法,树立合理的内控程序,保护内控准则的有用施行。

(3)独立性准则。公司各安排、部分和岗位责任应当坚持相对独立,公司基金财物、自有财物、其他财物的运作应当别离;

(4)彼此约束准则。公司内部部分和岗位的设置应当权责清楚、彼此制衡。

(5)本钱效益准则。公司运用科学化的运营处理办法下降运作本钱,进步经济效益,以合理的操控本钱到达最佳的内部操控作用。

3、内部操控准则

公司内部操控准则由内部操控纲要、根本处理准则、部分事务规章组成。公司内部操控纲要是对公司章程规矩的内控准则的细化和打开,是各项根本处理准则的纲要和总揽,内部操控纲要清晰了内控方针、内控准则、操控环境、内控办法等内容。根本处理准则包含危险操控准则、出资处理准则、基金管帐准则、信息发表准则、督查稽核准则、信息技能处理准则、公司财政准则、材料档案处理准则、成绩点评考核准则和紧迫应变准则。部分事务规章是在根本处理准则的根底上,对各部分的首要责任、岗位设置、岗位责任、操作守则等的详细阐明。

公司拟定内部操控准则遵从了以下准则:

(1)合法合规性准则。公司内控准则应当契合国家法令、法规、规章和各项规矩。

(2)全面性准则。内部操控准则应当包含公司运营处理的各个环节,不得留有准则上的空白或缝隙。

(3)审慎性准则。拟定内部操控准则应当以审慎运营、防备和化解危险为起点。

(4)当令性准则。内部操控准则的拟定应当跟着有关法令法规的调整和公司运营战略、运营方针、运营理念等内外部环境的改变进行及时的修正或完善。

4、内部操控体系

公司的内部操控体系是一个分工清晰、彼此操控、齐备紧密的体系。公司董事会对公司树立内部操控体系和保持其有用性承当终究责任,各个事务部分担任本部分的内部操控,督察长和稽核风控部担任查看公司的内部操控办法的施行状况。详细而言,包含如下组成部分:

(1)董事会

担任拟定公司的内部操控纲要,对公司内部操控负彻底的和终究的责任。

(2)督察长

担任公司及其事务运作的督查稽核作业,对公司内部操控的施行状况进行监督查看。督察长对董事会担任,将定时和不定时向董事会陈说公司内部操控的施行状况,并定时向我国证监会呈送督察长点评陈说。

(3)稽核风控部

稽核风控部担任对公司各部分内部操控的施行状况进行监督。稽核风控部对总司理担任,将定时和不定时对各事务部分内部操控准则的施行状况和恪守国家法令法规及其他规矩的施行状况进行查看,当令提出修正主张,并定时向我国证监会呈送督查稽核陈说。

(4)事务部分

内部操控是每一个事务部分的责任。各部分总监对本部分的内部操控负直接责任,担任施行公司的内部操控准则,并担任树立、施行和保护本部分的内部操控办法。

5、基金处理人关于内部操控的声明

基金处理人确知树立内部操控体系、保持其有用性以及有用施行内部操控准则是董事会及处理层的责任,董事会承当终究责任;基金处理人许诺以上关于内部操控的发表实在、精确,并许诺依据商场的改变和基金处理人的展开不断完善内部操控准则。

二、基金保管人(一)基金保管人根本状况

称号:中信银行股份有限公司(简称“中信银行”)

居处:北京市东城区朝阳门北大街9号

作业地址:北京市东城区朝阳门北大街9号

法定代表人:李庆萍

树立时刻:1987年4月20日

安排办法:股份有限公司

注册本钱:489.35亿元人民币 ope体育电竞官网-诺德新旺灵敏装备混合型证券出资基金招募说明书(更新)摘要

存续期间:继续运营

同意树立文号:中华人民共和国国务院作业厅国办函[1987]14号

基金保管事务同意文号:我国证监会证监基字[2004]125号

联系人:中信银行财物保管部

联系电话:4006800000

传真:010-85230024

客服电话:95558

网址:bank.ecitic.com

运营规划:稳妥兼业署理事务(有用期至2020年09月09日);吸收大众存款;发放短期、中期和长时间借款;处理国内外结算;处理收据承兑与贴现;发行金融债券;署理发行、署理兑付、承销政府债券;生意政府债券、金融债券;从事同业拆借;生意、署理生意外汇;从事银行卡事务;供给信誉证服务及担保;署理收付金钱;供给保管箱服务;结汇、售汇事务;署理开放式基金事务;处理黄金事务;黄金进出口;展开证券出资基金、企业年金基金、稳妥资金、合格境外安排出资者保管事务;经国务院银工作监督处理安排同意的其他事务。(企业依法自主挑选运营项目,展开运营活动;依法须经同意的项目,经相关部分同意后依同意的内容展开运营活动;不得从事本市工业方针制止和束缚类项意图运营活动。)

中信银行(601998.SH、0998.HK)树立于1987年,是我国改革开放中最早树立的新式商业银行之一,是我国最早参加国内外金融商场融资的商业银行,并以屡创我国现代金融史上多个榜首而蜚声海内外,为我国经济建造做出了活跃奉献。2007年4月,本行完成在上海证券生意所和香港联合生意所A+H股同步上市。

本行以建造最佳归纳金融服务企业为展开愿景,充沛发挥中信集团金融与实业并重的共同竞赛优势,坚持“以客为尊”,秉承“安全中信、合规运营、科技立行、服务实体、商场导向、发明价值”的运营理念,向企业客户和安排客户供给公司银职事务、世界事务、金融商场事务、安排事务、出资银职事务、保理事务、保管事务等归纳金融解决方案,向个人客户供给零售银行、信誉卡、消费金融、财富处理、私家银行、出国金融、电子银行等多元化金融产品及服务,全方位满意企业、安排及个人客户的归纳金融服务需求。

到2018年底,本行在国内146个大中城市设有1,410家营业网点,一起在境内外下设6家隶属公司,包含中信世界金融控股有限公司、信银(香港)出资有限公司、中信金融租借有限公司、浙江临安中信村镇银行股份有限公司、中信百信银行股份有限公司和阿尔金银行。其间,中信世界金融控股有限公司子公司中信银行(世界)有限公司,在香港、澳门、纽约、洛杉矶、新加坡和我国内地设有38家营业网点。信银(香港)出资有限公司在香港和我国内地设有3家子公司。中信百信银行股份有限公司为本行与百度公司主张树立的国内首家具有独立法人资历的直销银行。阿尔金银行在哈萨克斯坦设有6家营业网点和1个私家银行中心。

30多年来,本行坚持服务实体经济,稳健运营,与时俱进。经过30余年的展开,本行已成为一家总财物规划超6万亿元、职工人数近6万名,具有强壮归纳实力和品牌竞赛力的金融集团。2018年,本行在英国《银行家》杂志“全球银行品牌500强排行榜”中排名第24位;本行一级本钱在英国《银行家》杂志“世界1000家银行排名”中排名第27位。

(二)首要人员状况

方合英先生,中信银行施行董事、行长兼财政总监。方先生于2018年9月参加本行董事会。方先生自2014年8月起任本行党委委员,2014年11月起任本行副行长,2017年1月起兼任本行财政总监,2019年2月起任本行党委副书记。方先生现一起担任信银(香港)出资有限公司、中信银行(世界)有限公司及中信世界金融控股有限公司董事。此前,方先生于2013年5月至2015年1月任本行金融商场事务总监,2014年5月至2014年9月兼任本行杭州分行党委书记、行长;2007年3月至2013年5月任本行姑苏分行党委书记、行长;2003年9月至2007年3月历任本行杭州分行行长助理、党委委员、副行长;1996年12月至2003年9月在本行杭州分行作业,历任信贷部科长、副总司理,富阳支行行长、党组书记,世界结算部副总司理,零售事务部副总司理,营业部总司理;1996年7月至1996年12月任浦东展开银行杭州城东办事处副主任;1992年12月至1996年7月在浙江银行校园试验城市信誉社信贷部作业,历任信贷员、司理、总司理助理;1991年7月至1992年12月在浙江银行校园任教师。方先生为高档经济师,结业于北京大学,获高档处理人职工商处理硕士学位,具有二十余年我国银工作从业经历。

杨毓先生,中信银行副行长,分担保管事务。杨先生自2015年7月起任本行党委委员,2015年12月起任本行副行长。此前,杨先生2011年3月至2015年6月任我国建造银行江苏省分行党委书记、行长;2006年7月至2011年2月任我国建造银行河北省分行党委书记、行长;1982年8月至2006年6月在我国建造银行河南省分行作业,历任计财处副处长,信阳分行副行长、党委委员,计财处处长,郑州市铁道分行党委书记、行长,郑州分行党委书记、行长,河南省分行党委副书记、副行长(主持作业)。杨先生为高档经济师,研讨生学历,处理学博士。

杨璋琪先生,中信银行财物保管部副总司理(主持作业),硕士研讨生学历。杨先生2018年1月至2019年3月,任本行金融同业部副总司理;2015年5月至2018年1月,任本行长春分行副行长;2013年4月至2015年5月,任本行安排事务部总司理助理;1996年7月至2013年4月,上任于本行北京分行(原总行营业部),历任支行行长、出资银行部总司理、买卖金融部总司理。

(三)基金保管事务运营状况

2004 年8 月18 日,中信银行为我国证券监督处理委员会和我国银工作监督处理委员会同意,获得基金保管人资历。中信银行本着“诚实信誉、勤勉尽责”的准则,实在施行保管人责任。

到2019年半年底,中信银行保管140只揭露征集证券出资基金,以及基金公司、证券公司财物处理产品、信任产品、企业年金、股权基金、QDII等其他保管财物,保管总规划到达8.79万亿元人民币。

(四)基金保管人的内部操控准则

1、内部操控方针。强化内部处理,确保有关法令法规及规章在基金保管事务中得到全面严厉的贯彻施行;树立完善的规章准则和操作规程,确保基金保管事务继续、稳健展开;加强稽核督查,树立高效的危险监控体系,及时有用地发现、剖析、操控和防止危险,确保基金工业安全,保护基金比例持有人利益。

2、 内部操控安排结构。中信银行总行树立了危险处理委员会,担任全行的危险操控和危险防备作业;保管部内设内控合规岗,专门担任保管部内部危险操控,对基金保管事务的各个作业环节和事务流程进行独立、客观、公平的稽核督查。

3、内部操控准则。中信银行严厉依照《基金法》以及其他法令法规及规章的规矩,以操控和防备基金保管事务危险为主线,拟定了《中信银行基金保管事务处理办法》、《中信银行基金保管事务内部操控处理办法》和《中信银行保管事务内控查看施行细则》等一整套规章准则,包含证券出资基金保管事务的各个环节,确确保券出资基金保管事务合法、合规、继续、稳健展开。

4、内部操控办法。树立了各项规章准则、操作流程、岗位责任、行为规范等,从准则上、人员上确保基金保管事务稳健展开;树立了安全保管基金工业的物质条件,对事务运转场所施行关闭处理,在要害部分和岗位树立了安全保密区,安装了录像、录音监控体系,确保基金信息的安全;树立紧密的内部操控防地和事务授权处理等准则,确保所保管的基金工业独立运转;营建杰出的内部操控环境,展开多种办法的继续训练,加强作业道德教育。

五、基金保管人对基金处理人运作基金进行监督的办法和程序

基金保管人依据《基金法》、《运作办法》、《信息发表办法》、基金合同、保管协议和有关法令法规及规章的规矩,对基金的出资运作、基金财物净值核算、基金比例净值核算、应收资金到账、基金费用开支及收入确认、基金收益分配、相关信息发表、基金宣扬推介材猜中登载的基金成绩体现数据等进行监督和核对。

如基金保管人发现基金处理人违背《基金法》、《运作办法》、《信息发表办法》、基金合同和有关法令法规及规章的行为,将及时以书面办法告诉基金处理人期限纠正。在期限内,基金保管人有权随时对告诉事项进行复查,催促基金处理人改正。基金保管人发现基金处理人有严重违规行为或违规事项未能在期限内纠正的,基金保管人将以书面办法陈说我国证监会。

三、相关服务安排(一)基金出售安排:

1、直销安排

称号:诺德基金处理有限公司

居处:我国(上海)自由买卖试验区富城路99号18层

作业地址:我国(上海)自由买卖试验区富城路99号震旦世界大楼18层

法定代表人:潘福祥

客户服务电话:400-888-0009 021-68604888

传真:021-68985121

联系人:许晶晶

网址:www.nuodefund.com

2、代销安排(1)上海天天基金出售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层

作业地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼

法定代表人:其实

联系电话:021-54509998

传真:021-64385308

联系人:潘世友

公司网址:www.1234567.com.cn

客服电话:400-1818-188(2)中信银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区朝阳门北大街9号

作业地址:北京市东城区朝阳门北大街9号

法定代表人:李庆萍

客服电话:95558

网址:http://bank.ecitic.com(3)申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

作业地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

法定代表人:李梅

客服电话:95523或4008895523

网址:www.swhysc.com(4)申万宏源西部证券有限公司

地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦

法定代表人:韩志谦

客服电话:400-800-0562

公司网站:www.hysec.com(5)长江证券股份有限公司

居处:武汉市新华路特8号

法定代表人:尤习贵

客户服务热线:4008-888-999或95579

联系人:李良

电话:027-65799999

传真:027-85481900

长江证券网址:www.95579.com(6)西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址:拉萨市北京中路101号

作业地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

法定代表人:陈宏

客服电话:95357

网址:http://www.18.cn(7)蚂蚁(杭州)基金出售有限公司

注册地址:浙江省杭州市余杭区仓前大街文一西路1218号1幢202室

作业地址:浙江省杭州市滨江区江南大路3588号恒生大厦12 楼

法定代表人:陈柏青

客户服务电话:4000-766-123

网站:www.fund123.cn(8)上海基煜基金出售有限公司

注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海

泰和经济展开区)

作业地址:上海市浦东新区银城中路488号和平金融大厦1503室

法定代表人:王翔

客服电话:400-820-5369

网址:www.jiyufund.com.cn

基金处理人可依据有关法令法规的要求,挑选其他契合要求的安排署理出售本基金,并及时布告。

(二)挂号安排

称号:诺德基金处理有限公司

居处:我国(上海)自由买卖试验区富城路99号18层

作业地址:我国(上海)自由买卖试验区富城路99号震旦世界大楼18层

法定代表人:潘福祥

电话:400-888-0009

传真:021-68985090

联系人:武英娜(三)律师事务所与经办律师:

称号:上海源泰律师事务所

居处:上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室

作业地址:上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室

担任人:廖海

联系电话:(021)51150298

传真:(021)51150398

经办律师:刘佳、徐莘(四)管帐师事务所:

称号:普华永道中天管帐师事务所(特别一般合伙)

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

作业地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

实职事务合伙人:李丹

电话:(021)23238888

传真:(021)23238800

联系人:都晓燕

经办注册管帐师:许康玮、都晓燕

四、基金的称号

本基金称号:诺德新旺灵敏装备混合型证券出资基金

五、基金的类型

基金类型:混合型证券出资基金

六、基金的运作办法

基金的运作办法:契约型开放式

七、基金的出资方针

本基金经过对各大类财物的动态灵敏装备,在严厉操控出资危险的前提下,掌握商场出资时机,力求基金财物的长时间安稳增值。

八、基金的出资规划

本基金的出资规划为具有杰出流动性的金融东西,包含国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他经我国证监会核准上市的股票)、债券(国债、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债、短期公司债、中小企业私募债券、可转化债券、别离生意可转债、央行收据、中期收据、短期融资券等)、债券回购、货币商场东西、财物支撑证券、权证、银行存款、股指期货以及法令法规或我国证监会答应基金出资的其他金融东西(但须契合我国证监会的相关规矩)。

如法令法规或监管安排往后答应基金出资其他品种,基金处理人在施行恰当程序后,能够将其归入出资规划。

本基金股票出资占基金财物的比例为0%-95%,权证出资占基金财物净值的比例为0%3%;每个生意日日终在扣除股指期货合约需交纳的生意确保金后现金或许到期日在一年以内的政府债券不低于基金财物净值的5%,其间,现金不包含结算备付金、存出确保金、应收申购款等。

本基金参加股指期货生意,应契合法令法规规矩和基金合同约好的出资束缚并恪守相关期货生意所的事务规矩。

假如法令法规或我国证监会改变出资品种的出资比例束缚,本基金处理人在施行恰当程序后,能够调整上述出资品种的出资比例。

九、基金的出资战略

本基金将严厉操控下行危险的根底上,力求基金财物的长时间安稳增值。在财物装备战略方面,首要选用自上而下的出资战略,经过动态调整财物装备比例以操控基金财物全体危险。在股票出资战略方面,结合其时的商场布景,运用多种出资战略,多维度剖析股票的出资价值,充沛开掘商场中潜在的出资时机。在债券出资战略方面,本基金将归纳运用久期战略、收益率曲线战略、信誉战略、杠杆战略、中小企业私募债券出资战略及可转化债券出资战略,在获取安稳收益的一起,下降基金财物净值全体的动摇性。

1、财物装备战略

本基金依据对国内外宏观经济运转状况和本钱商场改变特征的查询和研讨,结合定量剖析和定性剖析,并归纳考虑经济环境、方针取向、资金供求状况和流动性要素,以判别类别财物预期收益和预期危险,寻求最佳的危险收益比,在此根底上确认财物装备比例并进行动态调整。

2、股票出资战略

本基金将依据危险管控以及收益方针的要求,结合其时的商场布景,动态挑选股票出资战略。

(1)主题出资战略

经过剖析实体经济中结构性、周期性及准则性改变趋势,开掘经济体的展开趋势及趋势背面的驱动要素,寻觅契合工业晋级要求、契合经济增加、获益于方针趋势或确认性事情的主题性时机,进行阶段性的布局。

(2)趋势出资战略

本基金经过点评社会展开趋势、工作展开趋势、公司生长趋势以及价格趋势,然后确认本基金要点出资的具有趋势型的生长企业,并依据定时剖析和点评成果对出资组合进行动态调整。

(3)价值出资战略

价值出资战略是经过寻觅价值被轻视的股票进行出资,以寻求估值回转带来的收益。经过运用多项方针如PE、PB、EV/EBITDA等进行相对估值,经过与国内同工作其它公司估值水平以及国外同工作公司相对估值水相等进行估值比较,找出价值被相对轻视的公司。

3、债券出资战略

依据本基金财物全体装备方案,债券财物出资组合的构建将经过“自上而下”的进程,即首要依据对国内外经济形势的猜测,剖析商场出资环境的改变趋势,要点重视利率趋势改变;其次,在判别利率改变趋势时,全面剖析宏观经济、货币方针与财政方针、债券商场方针趋势、物价水平改变趋势等要素,对利率走势构成合理预期。然后,在此根底上本基金将运用“自下而上”的出资战略,考虑债券的信誉等级、期限、品种、流动性、生意商场等要素,依据收益率曲线、久期、凸性等方针和相对价值剖析研讨树立以严厉操控久期、操控个券危险露出度和操控信誉危险露出度为中心的由不同类型、不同期限债券品种构成的债券财物出资组合,并动态施行对出资组合的处理调整,以获取超出比较基准的长时间安稳报答。

4、可转化债券的出资

可转化债券兼具股性和债性的两层特征,其内涵价值首要取决于其股权价值、债券价值和转化期权价值。一起,因为商场的流动性要素影响,可转化债券的商场生意价格相对于其内涵价值会存在不同程度的溢价。本基金将经过对可转化债券内涵价值的点评,挑选出资价值相对轻视的可转化债券。

5、财物支撑证券出资

财物支撑证券的定价受商场利率、发行条款、标的财物的构成及信誉危险和提取归还率等多种要素影响,其估值办法首要是以依据长时间前史统计数据树立的数量化模型为根底。本基金将剖析财物支撑证券的财物特征,估量违约率和提早偿付比率,并运用收益率曲线和期权定价模型,对财物支撑证券进行估值。本基金将严厉操控财物支撑证券的全体出资规划并进行涣散出资,以下降流动性危险。

6、中小企业私募债出资战略

因为中小企业私募债券以非揭露办法发行和转让,所以与传统的信誉债券比较,全体体现出高危险和高收益的特征。本基金对中小企业私募债券的出资将采纳更为慎重的出资战略,着力剖析个券的实践信誉危险,并从多维度剖析发行人的企业性质、所在工作、财物负债状况、盈余才能、现金流、运营安稳性等关键要素,从而猜测信誉水平的改变趋势,决议出资战略。

7、股指期货出资战略

为更好地完成出资方针,本基金在重视危险处理的前提下,以套期保值为意图,适度运用股指期货。本基金运用股指期货合约流动性好、生意本钱低和杠杆操作ope体育电竞官网-诺德新旺灵敏装备混合型证券出资基金招募说明书(更新)摘要等特色,进步出资组合的运作功率。

8、权证出资战略

本基金将在严厉操控危险的前提下,自动进行权证出资。基金权证出资将以价值剖析为根底,充沛考虑权证财物的收益性、流动性及危险性特征,经过财物装备、品种与类属挑选,寻求基金财物安稳的当期收益。

十、基金的成绩比较基准

本基金的成绩比较基准为:中证全债指数收益率*70%+沪深300指数收益率*30%。

中证全债指数是中证指数有限公司编制的归纳反映银行间债券商场和沪深生意所债券商场的跨商场债券指数。该指数的样本由银行间商场和沪深生意所商场的国债、金融债券及企业债券组成,中证指数有限公司每日核算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券特点方针,为债券出资人供给出资剖析东西和成绩点评基准。沪深300指数是由中证指数有限公司编制,从上海和深圳证券商场中选取300只A股作为样本的归纳性指数,具有杰出的商场代表性。本基金运用大类财物装备战略,严控下行危险,认为出资者发明安稳的较高收益为出资方针,因而选取“中证全债指数收益率*70%+沪深300指数收益率*30%”作为本基金的成绩比较基准。

假如上述基准指数中止核算编制或更改称号,或许往后法令法规发作改变,或未来商场发作改变导致此成绩比较基准不再适用或许有其他代表性更强、更科学客观的成绩比较基准适用于本基金时,经基金处理人和基金保管人协商共同后,本基金能够在报我国证监会存案后改变成绩比较基准并及时布告,而无需举行基金比例持有人大会。

十一、基金的危险收益特征

本基金为混合型基金,其预期危险和预期收益低于股票型基金、高于债券型基金和货币商场基金。

十二、基金出资组合陈说

基金处理人的董事会及董事确保本陈说所载材料不存在虚伪记载、误导性陈说或严重遗失,并对其内容的实在性、精确性和完好性承当单个及连带责任。

基金保管人中信银行股份有限公司依据基金合同规矩,复核了本陈说中的财政方针、净值体现和出资组合陈说等内容,确保复核内容不存在虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失。

本出资组合陈说所载数据取自《诺德新旺灵敏装备混合型证券出资基金2019年第2季度陈说》,陈说到日期为2019年6月30日,本陈说中所列数据未经审计。

1陈说期末基金财物组合状况

2陈说期末按工作分类的股票出资组合

2.1陈说期末按工作分类的境内股票出资组合

2.2陈说期末按工作分类的港股通出资股票出资组合

本基金本陈说期末未持有港股通出资股票。

3陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前十名股票出资明细

4陈说期末按债券品种分类的债券出资组合

5陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前五名债券出资明细

6陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前十名财物支撑证券出资明细

本基金本陈说期末未持有财物支撑证券。

7陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前五贵重金属出资明细

本基金本陈说期末未持有贵金属。

8陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前五名权证出资明细

本基金本陈说期末未持有权证。

9陈说期末本基金出资的股指期货生意状况阐明

9.1陈说期末本基金出资的股指期货持仓和损益明细

本基金本陈说期末未出资股指期货。

9.2本基金出资股指期货的出资方针

本基金本陈说期末未出资股指期货。

10陈说期末本基金出资的国债期货生意状况阐明

10.1本期国债期货出资方针

本基金本陈说期末未出资国债期货。

10.2陈说期末本基金出资的国债期货持仓和损益明细

本基金本陈说期末未出资国债期货。

10.3本期国债期货出资点评

本基金本陈说期末未出资国债期货。

11出资组合陈说附注

11.1本基金出资的前十名证券的发行主体本期遭到查询以及处分的状况的阐明

本陈说期内,本基金出资的前十名证券的发行主体不存在被监管部分立案查询的状况,在陈说编制日前一年内也不存在遭到揭露斥责、处分的状况。

11.2基金出资的前十名股票超出基金合同规矩的备选股票库状况的阐明

本基金本陈说期内出资的前十名股票中,不存在出资于超出基金合同规矩备选股票库之外的股票。

11.3其他财物构成

11.4陈说期末持有的处于转股期的可转化债券明细

本基金本陈说期末未持有处于转股期的可转化债券。

11.5陈说期末前十名股票中存在流转受限状况的阐明

本基金本陈说期末前十名股票中不存在流转受限的状况。

11.6出资组合陈说附注的其他文字描述部分

因为四舍五入的原因,分项之和与算计项之间或许存在尾差。

十三、基金成绩

基金处理人依照恪尽职守、诚实信誉、慎重勤勉的准则处理和运用基金财物,但不确保基金必定盈余,也不确保最低收益。基金的过往成绩并不预示其未来体现,基金处理人处理的其他基金的成绩也不构成对本基金成绩体现的确保。出资有危险,出资者在作出出资抉择方案前应仔细阅读本基金的招募阐明书。

1、本基金合同收效日为2018年2月7日,基金合同收效以来(到2019年6月30日)的出资成绩及与同期基准的比较如下表所示:

2、自基金合同收效以来基金累计净值收益率改变及其与同期成绩比较基准收益率改变的比较

注:本基金树立于2018年2月7日,图示时刻段为2018年2月7日至2019年6月30日。本基金的建仓期自2018年2月7日至2018年8月6日,陈说期完毕财物装备比例契合本基金基金合同规矩。

十四、基金的费用和税收(一)基金费用的品种

1、基金处理人的处理费;

2、基金保管人的保管费;

3、《基金合同》收效后与基金相关的信息发表费用;

4、《基金合同》收效后与基金相关的管帐师费、律师费、裁定费和诉讼费;

5、基金比例持有人大会费用;

6、基金的证券、期货生意费用;

7、基金的银行汇划费用;

8、基金的开户费用、账户保护费用;

9、依照国家有关规矩和基金合同约好,能够在基金工业中列支的其他费用。

本基金停止清算时所发作的费用,按实践开销额从基金工业总值中扣除。

(二)基金费用计提办法、计提规范和付出办法

1、基金处理人的处理费

本基金的处理费按前一日基金财物净值的0.60%年费率计提。处理费的核算办法如下:

H=E0.60%当年天数

H为每日应计提的基金处理费

E为前一日的基金财物净值

基金处理费每日计提,按月付出。由基金处理人与基金保管人核对共同后,由基金保管人于次月首日起第3个作业日从基金工业中一次性付出给基金处理人,若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法准时付出的,付出日期顺延。

2、基金保管人的保管费

本基金的保管费按前一日基金财物净值的0.10%的年费率计提。保管费的核算办法如下:

H=E0.10%当年天数

H为每日应计提的基金保管费

E为前一日的基金财物净值

基金保管费每日计提,按月付出。由基金处理人与基金保管人核对共同后,由基金保管人复核后于次月首日起第3个作业日从基金工业中一次性付出给基金保管人,若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法准时付出的,付出日期顺延。

3、上述“(一)基金费用的品种”中第3-9项费用,依据有关法规及相应协议规矩,按费用实践开销金额列入当期费用,由基金保管人从基金工业中付出。

(三)不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

1、基金处理人和基金保管人因未施行或未彻底施行责任导致的费用开销或基金工业的丢失;

2、基金处理人和基金保管人处理与基金运作无关的事项发作的费用;

3、基金合同收效前的相关费用;

4、其他依据相关法令法规及我国证监会的有关规矩不得列入基金费用的项目。

(四)基金税收

本基金运作进程中触及的各交税主体,其交税责任按国家税收法令、法规施行。

十五、对招募阐明书更新部分的阐明

诺德新旺灵敏装备混合型证券出资基金(以下简称“本基金”)于2018年2月7日起收效,依据《中华人民共和国证券出资基金法》、《揭露征集证券出资基金运作处理办法》、《证券出资基金出售处理办法》、《证券出资基金信息发表处理办法》等有关法令法规的要求,对本基金的招募阐明书进行了更新,首要更新的内容如下:

(一)在“重要提示”部分,新增了关于旗下部分基金可出资科创板股票相关危险提示,更新了招募阐明书内容的截止日期及有关财政数据和净值体现的截止日期。

(二)在“三、基金处理人”中,对基金处理人的信息进行了更新。

(三)在“四、基金保管人”中,对基金保管人的信息进行了更新。

(四)在“五、相关服务安排”部分,对代销安排和和挂号安排信息进行了更新。

(五)在“九、基金的出资”中,依据本基金实践运作状况更新了最近一期出资组合陈说的内容。

(六)在“十、基金的成绩”中,依据基金的实践运作状况,对本基金的成绩进行了阐明。

(七)在“十七、危险提示”中,新增了关于旗下部分基金可出资科创板股票相关危险提示内容。

(八)在“二十二、其他应发表事项”中,对发表的重要定时陈说等严重布告事项予以阐明。

诺德基金处理有限公司

2019年9月21日